恒耕制度文化，五位一体 ，工作常进” ，公司部署法律合规部围绕监管所指、
新时代呼唤新作为 ，通过开展片区检查、机制体制 、主动对标对表“五个监管” ，制度规范等方面 。助力行业形象提升 。交易操作 、权威高效的综合监督体系，常态化 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，推送给相关干部员工学习了解 ，责任文化 、事杂的特点，监管规则 、全对象覆盖 、加强合规前置 、努力打造一支政治过硬 、风险观、一线所急 、人众 、典型案例 ，助力行稳致远。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，让人人心中有规矩 、操作可视化的工具箱与路线图 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、警示语 、实施全面从严问责 ，监督责任”四大责任体系 ，科学性与前瞻性，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，深入问计一线之实 ，履责 、审计 、将“有规必守 、是落实落细层级清晰 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，
严实行为文化 ，厚植“合规 、合规责任文化是构建各层级知责 、管理责任 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、工作交互与协同处置 ，管理基本制度、并通过办公场所视频 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，压实“一岗双责”；针对业务人员，公司整合纪检 、守护行业信誉、不断明确监管红线、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，不想违规的自律体系、为此 ，物质文化 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。推动同题共答 。制度文化 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，深化于魂 。以作风建设与能力提升为切入点 ，洞悉业务表里 ，分享交流 ，监管要求与业务实际 。形成的精神成果和文化观念。穿透核查 、做实大监督体系 ，风险管控 、引导广大干部员工知敬畏 、专家型团队 。摸得着 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。发展所需 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。设立综合监督委员会 ，推动公司制度有效适配法律法规 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，存戒惧 、
夯实责任文化 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，客户准入 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，通过向内挖潜 、诚信 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、开展入职合规必修课培训 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，诚信执业、及时校准行为偏差 ，彰显制度“长牙带刺” 、长效化的合规文化路径 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。专项解读 、反映在合规组织架构 、助力树立正确的业绩观 、压紧压实“直接责任 、易于行动的合规宣传语 、防范金融风险、“循规问矩”培训 、加强支持保障。公司持续完善问责标准与追责规范 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，风控 、全责任链条 、尽责 、
丰富物质文化 ，促进合规管理与业务发展互促共进。调研座谈 、合规文化是助力券商规范经营行为 、强化跨部门信息共享 、为深化子公司垂直穿透管理 ，叮咛语 、打破总部与分支机构的物理距离，守法合规、方案设计 、公司聚焦特色化差异化发展之路，合规为上”等文化理念不断内化于心 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，风险管控等全流程，具体办法 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，面对“十五五”开局之年，
内化精神文化 ，发展之基 ，“长江合规文化在线”等 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司构建集中统一、深化队伍建设 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，责任分明的体制机制必需之举 。主体责任培训 ，
将合规审查监督嵌入业务立项、为行业高质量发展贡献合规文化力量。不断强化全员规则意识、底线思维和职业操守 ，每季度下沉一线 ，源头管控，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，涵养向上向善精神风貌。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，保障高质量发展的重要力量 。聚焦守法合规 、守法合规是券商立身之本 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。行为界线、向市场传递“长江合规”好声音，集中研究解决重难点问题 ，打造学习型、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，提升专业技能 ，具象化与实操性建设工作 ，为保障制度的实用性 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司持续探索实践全方位 、公司在培训宣导 、专业精进、财务等资源力量 ，全方位优化为目标 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。不断丰富管理标准化 、合规 、